1

推荐挂牌业务负面行为

受理材料

通过BPM报送同一家申请挂牌材料被全国股转公司受理员驳回两次及以上。

1

2

挂牌条件

申报主体不符合挂牌条件，仍予以推荐申报。

1

3

信息披露

信息披露文件未按规则履行相应信息披露要求。

1

4

信息披露文件存在内容错误。

1

5

回复

中介机构意见前后矛盾，或者中介机构间意见不一致。

1

6

针对同一问题同一角度反馈三次（含）以上。

1

7

首次信息披露

未在规定时间内办理完首次信息披露。

1

8

程序和形式

文件报送过程中上传错误文件或遗漏文件。

1

9

其他

其他发现的负面监管事项。

1

10

发行并购业务负面行为

股票发行

未严格按照相关规定出具合法合规性意见。

1

11

对挂牌公司股票发行备案材料未尽事前审查职责。

1

12

备案材料错误导致股票发行股份登记函在发函后重新出函。

1

13

重大资产重组

对挂牌公司重组信息披露文件、发行备案文件未尽事前审查职责，导致存在重大错误或遗漏。

1

14

重组发行备案材料错误导致发行股份登记函在发函后重新出函。

1

15

其他

其他发现的负面监管事项。

1

16

持续督导业务负面行为

日常业务

日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理。

1

17

报送的挂牌公司董监高信息有误。

0.5

18

未按要求及时、准确提交定期报告事前审查表。

0.5

19

信息披露文件应更正/补发但未通过BPM系统的更正/补发通道，或应线下更正/补发但未通过线下更正/补发通道。

1

20

配合监管工作

对要求主办券商配合提交相关情况说明的事项，未及时回复或回复中存在重大错漏。

1

21

因持续督导履职不力被出具监管工作提示。

1.5

22

其他

其他发现的负面监管事项。

0.5~1.5

23

做市业务负面行为

做市交易

在交易日的9:30未对做市股票发布报价。

1.5

24

未按规则要求及时更新报价。

1.5

25

在非豁免方向上的报价数量不足做市商最小申报数量要求。

1.5

26

进入做市报价豁免期后，在该情形发生后第3个交易日未恢复正常双向报价。

1.5

27

在非豁免方向上合规报价的时间少于做市交易撮合时间的75%。

1.5

28

频繁进入做市报价豁免期。

0.5

29

自营账户违规持有或买卖其做市股票。

1.5

30

报价异常变动。

1.5

31

业务申请

业务申请材料未按照《股票转让方式确定及变更指引》或全国股转公司有关通知中的模板出具。

0.5

32

未在规则要求的时限内提交业务申请材料。

0.5

33

做市商未按时向中国结算提交股票划转申请或股份划转信息选择错误。

0.5

34

业务申请材料中的关键要素缺失或存在明显错误。

0.5

35

其他

其他发现的负面监管事项。

0.5~1.5

36

经纪业务负面行为

投资者适当性管理

营业部信息更新未及时报告或报告信息不完整。

0.5

37

未按要求报送投资者适当性信息。

0.5

38

其他未按要求履行投资者适当性管理义务的情形。

0.5~1.5

39

客户交易行为管理

对被全国股转公司采取自律监管措施或纪律处分的客户监管不力。

1

40

未按要求协助落实全国股转公司自律监管措施或纪律处分函件。

1

41

其他

其他发现的负面监管事项。

0.5~1.5

42

综合业务负面行为

市场测试

未按要求参加全国股转公司组织的各类市场技术测试或提交测试反馈材料。

1

43

业务备案

未按备案审查要求回复。

1

44

信息报送

未按要求报送数据、报告、文件等资料。

1

45

参加培训

未按要求参加全国股转公司组织的培训。

1

46

配合核查工作

未按要求开展投诉举报核查工作。

1

47

其他

其他发现的负面监管事项。

0.5~1