基金从业人员还需要参与培训、年检吗？

一、 基金从业人员是否需要参与年检？

基金从业人员不再需要参与年检。

根据中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）于2019年01月14日发布的《关于不再组织基金从业资格证书年检的通知》可知，自通知发布之日起，基金业协会将不再组织基金从业人员资格证书年检。

二、 基金从业人员是否需要参与培训

基金从业人员仍需要参与培训。

根据中国证券投资基金业协会于2018年12月06日发布的《关于加强基金从业人员后续职业培训管理的通知》可知：

1、 为落实《证券投资基金法》赋予的职责，敦促从业人员遵守法律法规、恪守职业道德，专业审慎执业，协会不断完善从业人员后续职业培训体系，制定《基金从业人员后续职业培训大纲》，每年度编制培训计划并按计划组织培训。

2、 根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，已经取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员自注册第二年起，每年度应完成不少于15学时的后续职业培训。

《中国基金业协会关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》：已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，应当按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》的要求，每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

三、 基金从业人员职业培训内容有哪些？

1、 《基金从业人员后续职业培训大纲（2015）》分为法律法规与职业道德、内部控制与合规管理、基金投资管理、基金运作管理、基金销售管理、创新业务和其他课程共7个部分。

2、 按照中国基金业协会基金从业人员资格管理及后续职业培训相关规定，基金从业人员每年应当参加不少于15个学时的后续职业培训。培训分为必修内容和选修内容。

3、 必修：学习必修部分内容不少于10个学时。内容包含基金监管、职业道德、内部控制与合规管理、基金投资管理、基金运作管理、基金销售管理和创新业务等。须通过参加中国基金业协会举办的面授培训及远程培训必修部分完成。

4、 选修：学习选修部分内容最多记录5个有效学时。可通过学习中国基金业协会举办远程培训的选修内容，或者参加会员单位举办的相关培训完成。

四、 通过基金从业资格考试以及证券从业资格考试的人员是否需要申请基金从业资格注册？是否有时间要求？

因此通过基金从业资格考试以及证券从业资格考试的人员需要申请基金从业资格注册，一般来说需要在通过考试后四年内通过所在机构申请注册。但是在2015年12月31日前以及2020年1月1日后通过考试的人员的需要特别注意。

1、 《关于基金从业人员资格注册有关事项调整的通知》：为落实从业人员资质管理要求，确保基金从业人员资格注册工作平稳开展，对于在2015年12月31日前通过中国证券投资基金业协会组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》考试的，以及中国证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》和《证券投资基金销售基础知识》考试的，于2019年12月31日前由所在任职机构向基金业协会申请基金从业资格（含基金销售业务资格）注册。

2、 2020年1月1日后，通过上述相关科目考试未进行基金从业资格注册的，向基金业协会申请基金从业资格（含基金销售业务资格）注册需补齐近两年的后续培训30个学时，或重新参加基金从业资格考试。请各机构妥善安排开展基金从业人员资格注册管理工作。

3、 通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后，在四年内可以通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的，需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。

4、 机构须指定一名资格管理员，由资格管理员负责进行本机构从业人员的注册、变更、离职备案、年检等工作，已取得基金从业资格或基金销售业务资格的从业人员需完成每年度不少于15学时的后续培训。

五、 基金从业人员职业培训学时是否能够获得豁免？

基金业协会完善后续职业培训管理机制，从业人员除参加基金业协会组织的面授培训或远程培训以外，参与基金业协会组织的面授或远程培训授课、参与基金从业资格考试命题审卷的，当年度可豁免不超过5学时后续职业培训。

六、 不参与培训有何后果？

基金业协会将统一管理并维护从业人员后续职业培训信息，通过不定期现场或非现场的方式检查从业人员年度后续职业培训情况。从业人员未按时完成后续职业培训的，将依据有关自律规则当年度对相关人员采取“书面警示”、“要求强制参加培训”等自律措施；至次年6月30日前仍未进行整改的，将对相关人员进行异常标识并对外公示；连续三年未达到后续培训要求的将采取“取消基金从业资格”的纪律处分。