一

签署法律服务协议

公司与本所签署法律服务协议

公司及本所

二

确定高级管理人员（法定代表人、合规风控负责人等）及普通员工

（1）根据高级管理人员任职资格确定高级管理人员

（2）根据普通员工任职资格确定普通员工

公司

5日

三

基金小镇注册

1

准备注册资料

根据基金小镇要求，准备在基金小镇注册的材料

公司及本所

10日

2

填报基金小镇注册系统

根据公司提供资料，填报基金小镇注册系统

本所

5日

3

基金小镇审核

基金小镇审核提交的注册材料，如基金小镇未要求补充资料或拒绝注册的，则基金小镇审核通过后，由基金小镇向证监局报送注册材料

基金小镇

30日

4

补充注册材料（如有）

基金小镇审核后，如要求补充的，根据基金小镇反馈意见补充对应材料再次提交

公司及本所

5日

5

证监局审批

证监局根据基金小镇上报材料进行审核，审批通过的，在管理人出具的承诺上盖章，准予注册

证监局

30日

6

补充材料（如有）

根据证监局要求补充材料提交给基金小镇，由基金小镇转递

公司及本所

5日

7

基金小镇工商注册

证监局审批通过后，基金小镇办理工商注册手续

基金小镇

7日

8

公司设立

基金小镇工商注册完毕后发放营业执照

基金小镇

/

四

准备私募基金管理人登记材料

1

0-1新版承诺函（模板）

公司

1日

2

0-2声明及承诺书（模板）

公司

1日

3

0-3私募展业计划书（模板）、拟投项目证明资料（如有）

公司

3日

4

管理人机构基本信息

（1）营业执照副本

（2）公司章程

（3）工商档案，包括设立和变更（如有）

公司

2日

5

股东和实际控制人

（1）股权结构图

（2）实际控制人控制关系图

（3）法人股东的营业执照、章程、基础信息

（4）自然人股东身份证、毕业证、简历

（5）实际控制人身份证、毕业证、简历

公司

3日

6

经营场所

租赁合同及房产证

办公场所照片（注明含有公司LOGO的前台、基本办公设施及员工）

公司

1日

需要现场核查

7

普通员工

（1）公司员工名册（注明高管、基金经理、员工岗位及对应部门）（模板）

（2）员工基本信息情况表

（3）人员安排情况表和执行制度的情况说明

（4）员工劳动合同（全职为劳动合同，兼职为劳务合同）

（5）员工身份证、毕业证

（6）员工社保缴纳或增员记录

（7）员工基金从业资格成绩截图

公司

5日

8

基金管理人财务情况

（1）股东实缴资本凭证（验资报告或银行转账凭证（备注“实缴出资款”））

（2）最近一期财务报表

（3）实缴注册资本满足半年内经营的测算和说明（模板）

（4）股东实缴出资能力证明材料

公司

5日

9

制度

（1）组织结构图

公司

1日

（2）证券类制度

在公司提供组织结构图后，律师进行制度设计和匹配

3-10日

10

关联方

（1）关联方情况表

如有，提供关联方营业执照、章程、财务报表

（2）关于关联关系的承诺函

（3）实际控制人及其他关联方声明与承诺

公司

3日

11

高管人员

（1）高级管理人员简历信息模版，包括法定代表人、合规风控负责人，个人履历（从最高学历起至今，中间间隔不能超过3个月的空档期）

（2）基金从业资格证

（3）毕业证书(为本科以上学历的，从本科开始提供)

（4）个人征信报告

（5）照片

（6）身份证

（7）履职能力证明

（8）高管承诺书

公司

7日

12

合规情况

公司注册所在区税务机构出具的无行政处罚证明

公司注册地的国家、地方税务局

可登陆公司注册地税务局网站查询税务处罚情况

13

说明和承诺

主营业务确认

公司

1日

14

各类截图

私募基金管理人公示系统查询、网络舆论检索、金融监管部门行政监管措施检索、行业协会纪律处分措施检索、资本市场诚信数据库、信用中国检索、失信被执行人名单检索、被执行人名单检索、行贿犯罪情况检索、诉讼或仲裁情况检索。

律师

1日

15

基金业协会系统填报指导

（1）公司在资产管理业务综合报送平台（以下简称“AMBERS系统”）进行注册（https://ambers.amac.org.cn/cas/login?service，注册成功后，会一并开通从业人员管理系统）

（2）将高管添加进从业人员管理系统，并开通高管个人从业人员管理系统（https://human.amac.org.cn/web/login.html）

律师

3日

待公司材料准备齐全，客户在填报、更新系统时，可就相关问题咨询律师。

五

现场核查及访谈

（1）核查办公场所

（2）核查登记材料（公司准备齐全全部资料后，将材料打印并加盖公章，如有缺失或修改的现场完成，核对无误后交给本所作为底稿）

（3）对公司全部员工进行访谈

公司、律师

1-2日

六

法律意见书及确认函

本所起草公司私募基金管理人登记法律意见书

律师

7日

待公司提供的资料齐全、双方沟通符合要求后，由律师书撰写。

七

填报AMBERS系统并提交

（1）本所完成法律意见书初稿后发公司确认，公司确认后出具签字盖章版法律意见书

（2）指导公司填报AMBERS系统

律师

1-3日

八

基金业协会对登记材料进行审查

基金业协会对登记材料的齐备性进行审查

基金业协会

5个工作日

九

基金业协会进行实质审查

基金业协会对登记材料齐备性审查完毕后，对登记材料及内容进行实质审查

基金业协会

20个工作日

十

补充法律意见书（如有）

（1）根据基金业协会反馈（如有）补充登记资料

（2）本所根据基金业协会反馈及公司补充资料起草补充法律意见书

律师

7日

十一

完成管理人登记

公司登记为私募基金管理人

基金业协会

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